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新三板精選層審查細則等三規則頒行
2020-02-29 08:44:56 來源: 上海證券報
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  昨日,全國股轉公司發布實施3件新三板改革有關業務規則,包括《精選層掛牌審查細則(試行)》(下稱《精選層審查細則》)和《掛牌委員會管理細則(試行)》(下稱《掛牌委員會細則》)2件業務細則,《股票向不特定合格投資者公開發行并在精選層掛牌與承銷業務實施細則(試行)》(下稱《發行承銷實施細則》)1件業務指引,明確了市場普遍關心的精選層掛牌審查、掛牌委員會管理及發行承銷有關業務辦理的要求。

  《精選層審查細則》堅持市場化和以信息披露審查為中心的原則,從實體與程序上對股票在精選層掛牌的自律審查作出了全面規定,明確了審查內容等實體性要求,同時也規定了審查機制和流程等程序性規范。

  審查內容上,重點關注是否符合《非上市公眾公司監督管理辦法》的規定、全國股轉公司規定的進入精選層的要求以及相關信息披露要求,聚焦于發行人申請文件信息披露質量,重點從信息披露的充分性、一致性、可理解性角度對申請文件進行審查,不對投資價值作判斷。

  機制和流程上,充分發揮全國股轉公司自律管理職能,由全國股轉公司先進行自律審查,審查通過的,出具自律監管意見,并將申請文件與自律監管意見、相關審查資料一并報送中國證監會履行發行核準程序。全國股轉公司建立規范、透明的審查機制,并將審查標準和程序制度化、公開化。

  《掛牌委員會細則》堅持市場化、法治化原則,明確了掛牌委員會組成、職責及委員履職要求,規范了掛牌委的運行和監督管理機制。

  一是發揮監督職責。新三板掛牌委總人數不超過50名,由來自全國股轉公司和全國股轉公司外的專業人士共同組成,從法律、會計、行業和監管等多角度對審查過程、審查意見進行專家把關和監督,全國股轉公司結合掛牌委審議意見作出審查決定,避免審查權集中于審查機構,加強審查監督,提高審查質量。

  二是充分發揮專家把關作用。規定掛牌委審議會議采用合議制,委員充分討論并發表意見,根據委員一致或多數意見合議形成審議意見。

  三是設置差異化程序安排。按照分層次差異化管理的監管思路,掛牌委工作程序實行差異化安排。審議股票在精選層掛牌適用普通程序,審議其他事項適用簡易程序,簡易程序在會議安排、公告程序等方面予以簡化。

  四是加強監督管理。規定了委員的職責、紀律、回避、公示等要求,明確了委員的選聘、考核管理、監督、違紀處理機制,對掛牌委委員選聘和履職實行全方位監督。

  此外,配套《公開發行規則》和《股票向不特定合格投資者公開發行與承銷管理細則(試行)》,全國股轉公司制定了《發行承銷實施細則》,對發行承銷過程中的詢價、申購、配售以及結算登記等事項的具體要求和辦理流程進行了規定。

  全國股轉公司表示,下一步將在抓好疫情防控工作的基礎上,加快發布實施剩余業務規則,全力組織好新三板改革市場、技術、人員等方面的落實工作,同時組織實施好已發布的抗擊疫情的各項措施,根據市場需求靈活妥善增加監管彈性和支持力度,提高新三板市場助力抗擊疫情和服務中小企業、民營經濟的能力,支持社會經濟發展。⊙王紅 ○編輯 朱茵

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【糾錯】 責任編輯: 高暢
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